美国证券交易委员会对Talimco操纵房地产拍卖进行罚款和指责
2019-03-19 15:06:04
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导读 美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控总部位于纽约的注册投资顾问塔利姆科(Talimco)和其前任首席运营官格兰特加
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控总部位于纽约的注册投资顾问塔利姆科(Talimco)和其前任首席运营官格兰特加德纳罗杰斯(Grant Gardner Rogers)操纵商业房地产拍卖,以支持一个客户而不是另一个客户。
Talimco同意停止令,谴责,谴责其74,000美元的费用以及8,758.80美元的判决前利息和325,000美元的罚款。罗杰斯先生既没有承认也没有否认调查结果,他同意了停止令,停业12个月,罚款65,000美元。
根据美国证券交易委员会的命令,在2015年4月左右,在代表抵押债务债务客户出售商业房地产资产时,Talimco和罗杰斯先生试图为另一个客户(私人基金)收购该资产。美国证券交易委员会并没有寻找多个投标人,而是表示罗杰斯先生使用该公司的附属私人基金客户进行一次竞标,并说服两名不愿意参与拍卖的投标人保证投标人不会赢得拍卖。因此,Talimco的私人基金客户是最高出价者,并获得了该资产,但随后才将其出售以获取可观的利润。
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